1月10日，股转系统发布主办券商执业质量月度（2016年12月）评价结果。
银河证券以102.5分排名第一，国泰君安等8家券商以100分，并列第二，中信证券99分排在第三。
另外，从变化上看，南京证券进步最大，从11月的排名84上升到第2名；华西证券则下滑最大，从11月的第5名下滑到第69。
另外，自去年4月股转系统开始实行主办券商执业质量评价以来，银河证券已分别于去年5月、6月、12月三次获得月度排名第一，在本次公布的4-12月累计排名中，银河证券与中泰证券、申万宏源一道，并列累计排名第一。
但4-12月累计排名并非2016年度最终排名，根据股转系统于去年发布的评价办法，主办券商执业质量的评价周期分为月评和年评两个周期。其中，年评评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，年评将于每年8月31日前公布。
信披、募资管理等受关注
在负面行为记录方面，2016年12月，股转系统共记录负面行为271条，涉及72家主办券商。其中，推荐挂牌类83条，占比30.63%；推荐后督导类149条，占比54.98%；交易管理类25条，占比9.23%；综合管理类14条，占比5.16%。
相比与去年11月负面行为有所减少。2016年11月，负面行为共306条，涉及75家主办券商。其中，推荐挂牌类85条，占比27.78%；推荐后督导类169条，占比55.23%；交易管理类29条，占比9.48%；综合管理类23条，占比7.51%。
根据股转统计，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为太平洋证券、东方财富证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为东方财富证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中金公司；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为川财证券。
负面行为记录的情形需重点关注的问题如下：
1推荐挂牌类中，负面行为清单第5条问题突出，主要集中公开转让说明书中信息披露错误等情形。
2挂牌后督导类中，负面行为清单第15条问题突出，第15条发行备案申请反馈问题主要集中在中介机构未就是否存在募集资金专户存放与管理情况等情形发表明确意见，未详细披露募集资金的用途并进行必要性和可行性分析，未充分披露投资者适当性认定依据，现有股东优先认购安排表述不清，未提交自愿限售认购对象的限售申请，关联方未回避表决，对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑，发行备案文件中计算、文字错误，未提交可编辑word版备案材料等问题。
3交易管理类中，负面行为清单第23条问题突出，主要为前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。
4综合管理类中，负面行为清单第32条问题突出，主要集中在：变更主办券商业务中承接主办券商持续督导协议未按照模板文件编写，挂牌时采取协议转让方式的申请文件中股东大会决议中未列明股票转让方式也未提供相关议案、关于股票采取协议转让方式的申请中股东大会召开日期与实际不符等问题。